CFA 特许金融分析师
覆盖 CFA 三级考试内容:伦理、量化分析、资产估值、投资组合管理等
Lesson 001 · 道德与职业准则 — 导论
CFA 道德准则六大组成部分 · 情景例题 · 核心原则
Lesson 002 · 道德准则 vs. 职业行为标准
七大标准 I-VII · PIM-VICE 记忆法 · 情景例题
Lesson 003 · Standard I(A) — 法律知识
当地法律与 CFA 准则冲突时怎么办?"更严格"原则
Lesson 004 · Standard I(B) — 独立性与客观性
礼物与招待 · 发行人付费研究 · 评级独立性 · 外观原则
Lesson 005 · Standard I(B) — Issuer-Paid Research
发行人付费研究的独立性冲突 · 合规框架 · Pay for Play 红线
Lesson 006 · Standard I(B) — 买方/卖方分析师独立性
投行压力、持仓偏见、薪酬挂钩、四问独立性测试
Lesson 007 · Standard I(B) — 综合练习 + 错题分析
8 道精选题、四大高频陷阱、披露 ≠ 免责、客户 vs 发行人礼物
Lesson 008 · Standard I(C) — 不当陈述(Misrepresentation)
四类不当陈述 · 业绩/资质/抄袭/保证违规场景 · 四不原则 · 5 道练习题
Lesson 009 · I(C) 应用场景 — 业绩表述与第三方保证
六大业绩违规场景 · GIPS 合规声明 · 第三方保证 · 综合案例分析 · 4 道练习题
Lesson 010 · I(A)(B)(C) 综合复习 + 周测
三条标准对比总结 · 12 道中文周测 + 10 道英文周测 · 答案解析
Lesson 011 · Standard I(D) — 不当行为(Misconduct)
I(D) 不当行为 · 欺诈/欺骗/不诚实 · 职业声誉影响 · 个人破产
Lesson 012 · Standard I(D) — 综合练习与案例
I(D) 综合练习 · 场景分析 · 高频陷阱 · 案例判断
Lesson 013 · Standard II(A) — 重大非公开信息
II(A) Material Nonpublic Information · Mosaic Theory · 信息壁垒
Lesson 014 · Standard II(A) — 综合练习与案例
II(A) 综合练习 · Mosaic Theory 应用 · 信息类型判断
Lesson 015 · Standard II(B) — 市场操纵
II(B) Market Manipulation · 信息型/交易型操纵 · pump and dump
Lesson 016 · Standard II(B) — 综合练习与案例
II(B) 综合练习 · 操纵识别 · 案例分析 · 合规边界
Lesson 017 · Standard III(A) — 忠诚、审慎与尽职
III(A) Loyalty, Prudence, and Care · 审慎人规则 · 尽职调查
Lesson 018 · Standard III(A) — 综合练习与案例
III(A) 综合练习 · 软美元 · 代理投票 · 最佳执行
Lesson 019 · Standard III(B) — 公平对待(Fair Dealing)
III(B) Fair Dealing · 同时传达 · 分配公平 · 客户分类
Lesson 020 · Standard III(B) — 综合练习与案例
III(B) 综合练习 · IPO 分配 · 利益冲突 · 公平披露
Lesson 021 · Standard III(C) — 适用性(Suitability)
III(C) Suitability · IPS · 风险承受 · 投资目标匹配
Lesson 022 · Standard III(C) — 综合练习与案例
III(C) 综合练习 · IPS 更新 · 不适合推荐 · 案例判断
Lesson 023 · Standard III(D) — 业绩表述
III(D) Performance Presentation · GIPS · 公平完整呈现 · 模拟业绩
Lesson 024 · Standard III(D) — 综合练习与案例
III(D) 综合练习 · 业绩模拟 · GIPS 规范 · 误导性表述
Lesson 025 · Standard III(E) — 保密义务
III(E) Preservation of Confidentiality · 客户信息保护 · 例外情形
Lesson 026 · Standard II 测试讲评
Standard II Test Review · MNPI & 市场操纵 · 10题逐题讲解
Lesson 027 · Standard I & II 跨标准综合复习
Cross-Standard Review · I(A)-(D) & II(A)-(B) · 案例精讲+6题练习
Lesson 028 · Standard I + II 综合测试
Comprehensive Test · 15 Questions · Standards I & II · 含答案解析